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建信基金内控合规部

建信基金管理有限公司的基金经理团队

截至2011年1月12日,建信基金管理有限公司的基金经理团队如下:
王新艳女士, 副总经理。注册金融分析师(CFA),中国人民银行研究生部硕士。1998年10月加入长盛基金管理公司,历任研究员、基金经理助理,2002年10月至2004年5月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004年6月加入景顺长城基金管理公司,历任基金经理、投资副总监、投资总监等职,于2005年3月16日至2009年3月17日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,于2007年6月18日至2009年3月17日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009年3月加入建信基金管理有限责任公司,任总经理助理,2010年5月起任副总经理。2009年12月15日至今任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理,2010年4月27日至今任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。2010年11月16日至今任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理。
卓利伟先生, 1994年毕业于浙江工业大学,获得学士学位;2005年毕业于浙江大学工商管理专业,获硕士学位。曾就职于杭州经济建设集团工商公司投资部、北京恒逸实业有限公司投资部、上海石油jiaoy所筹备组、百荣投资控股集团投资部等。2005年9月加入建信基金管理有限责任公司,先后担任行业研究员、高级行业研究员和基金经理助理等职。2009年3月25日至今任建信恒久价值股票型证券投资基金基金经理,2009年6月27日至今任建信收益增强zj型证券投资基金基金经理。2010年11月16日至今任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理。
李涛先生, 学士,证券从业经历13年。1997年毕业于首都经济贸易大学金融系,获学士学位。毕业后先后就职于中国经济开发信托投资公司、西南证券、国泰君安证券公司、新时代证券、中海基金管理公司等单位,曾担任投资银行部经理、行业研究员、基金经理等职。李涛于2005年6月16日至2007年7月9日期间担任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理;2007年7月10日至2008年7月22日担任中海优质成长证券投资基金基金经理;2008年9月加入建信基金管理公司,2008年11月27日至今任建信优选成长股票型证券投资基金基金经理。
汪沛先生, 投资管理部总监。2000年2月毕业于中国人民银行研究生部,获硕士学位,同年进入中国农业银行总行资金营运中心,担任zjjiaoy员。2001年3月,加入富国基金管理有限公司,历任宏观与zj研究员、固定收益主管,2003年12月2日至2006年1月12日任富国天利增长zj投资基金基金经理。2006年1月进入建信基金管理公司,2006年4月至今历任基金经理、投资管理部副总监、投资管理部总监。自2006年4月25日至今担任建信货币市场基金的基金经理,自2007年3月1日至今任建信优化配置基金基金经理,自2008年6月25日至今担任建信稳定增利zj型证券投资基金的基金经理。
万志勇先生,中国人民银行研究生部硕士,证券从业经历九年。2000年1月至2003年8月期间先后担任西安创新互联网孵化器有限公司总经理、北方证券有限责任公司市场研究经理助理、大成基金管理有限公司渠道经理等职务;2003年8月至2007年1月就职于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司(原巨田基金管理有限公司),历任行业研究员、基金经理助理;2007年2月至2010年6月就职于银华基金管理公司,历任基金经理助理、基金经理,自2008年10月23日至2009年11月11日期间担任银华领先策略股票基金的基金经理,自2009年6月1日至2010年6月19日期间担任银华和谐主题股票基金的基金经理;2010年7月进入本公司工作,2010年11月起任研究部执行总监。2010年11月16日至今任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理。
钟敬棣先生, CFA,硕士,证券从业经历5年。加拿大籍华人。 1995年7月毕业于南开大学金融系,获经济学学士学位,2004年5月毕业于加拿大不列颠哥伦比亚大学,获工商管理硕士学位。曾先后任职于广东发展银行珠海分行、深圳发展银行珠海分行、嘉实基金管理有限公司等,从事外汇jiaoy、信贷、zj研究及投资组合管理等工作。2008年5月加入建信基金管理公司。2008年8月15日至今任建信稳定增利zj型证券投资基金基金经理之一。2009年6月2日至今任建信收益增强zj型证券投资基金基金经理之一。
黎颖芳女士, 硕士学位,证券从业经历10年。 2000年7月毕业于湖南大学金融保险学院,同年进入大成基金管理公司,在金融工程部、规划发展部任职。2005年11月加入本公司研究部,历任研究员、高级研究员。2009年2月19日至今任建信稳定增利zj型证券投资基金基金经理。
李菁女士, 经济学硕士,证券从业8年。2002年7月,北京大学中国经济研究中心硕士研究生毕业。 2002年7月进入中国建设银行股份有限公司基金托管部工作,从事基金托管业务,任主任科员。2005年9月加入建信基金管理有限责任公司,先后任zj研究员和本基金基金经理助理。2007年11月1日起至今任建信货币市场基金基金经理之一。
梁洪昀先生, CFA,证券从业经历7年,现任建信基金管理有限责任公司投资管理部副总监。2003年1月获清华大学经济学博士学位,2003年1月至2005年8月,就职于大成基金管理有限公司,历任金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信基金管理有限责任公司,历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监。2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金(LOF)基金经理。2010年5月28日起任上证社会责任jiaoy型开放式指数证券投资基金基金经理。2010年5月28日起任建信上证社会责任jiaoy型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
徐杰女士, 硕士,证券从业经历7年。1998年7月毕业于北京师范大学数学系统计与概率专业,获理学学士学位。2003年7月毕业于中国人民大学数量经济学专业,获经济学硕士学位。2003年7月加入首创证券研究部任研究员。2005年11月加入建信基金管理有限责任公司,历任金融与房地产行业研究员、高级研究员、建信优化配置基金基金经理助理。2008年3月19日至今任建信优势动力股票型证券投资基金基金经理。
高茜女士,注册金融分析师(CFA),获清华大学建筑学学士学位及美国俄亥俄州克利夫兰州立大学城市研究学硕士学位,具有12年的海外资本市场研究及投资管理经验。1997年6月至1998年6月,任职于美国美林证券(纽约),担任证券研究员;1998年7月至2001年2月,任职于美国基石房地产投资管理公司,负责房地产证券基金的投资工作,担任研究总监;2002年8月至2003年6月,任职于英国阿特金斯顾问(北京)有限公司,担任首席投资顾问;2003年9月至2007年11月,任职于美国信安金融集团,担任助理基金经理,风险管理顾问;2007年12月,加入建信基金管理有限责任公司,担任海外投资部副总监。2010年9月14日至今任建信全球机遇股票型证券投资基金基金经理。

银行的内控合规部法律管理岗的工作职责是什么

各个银行不同,对于此岗位的要求也不一样。一般来讲是不会有贷款、存款业务要求(通俗说就是个人业绩)。主要负责的是检查各项业务合规与否,就是查查合同什么的有没有漏洞、查账什么的、查查公账什么手续齐全与否。前途还是有的,毕竟银行系统前途是大大的。至于应酬,也要看个人意愿,想要前途大,还是要有应酬的,毕竟不管在什么银行,能弄个百八千万的贷款也好,存款也行,那在内部硬气。

京东内控合规部是干什么的

在广东移动门户网站上办理和使用指定业务,根据活动原则,就可获得e币。
e币分金币和银币,金币即全省统一的e币代称,银币即地市统一的e币代称,分别可以用来兑换指定活动中的指定奖品。累计的E币可以留着等移动不定期活动中使用,另外之后可能会有E币兑奖的活动

内控稽核部门,稽核部门,内审部门,合规部门的关系?

信用卡应该是套现

对私募基金怎样进行合规风控审查

私募监管新规持续发酵。

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》在2月初发布后,“合规”风暴在私募行业中掀起。围绕“合规”,基金业协会从取消私募基金管理人登记证明、信息披露、从业资格、法律意见书等方面为私募戴上“紧箍咒”。

21世纪经济报道记者了解到,新规不仅要求高管有基金从业资格,另外还强调“各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务”。

然而,由于合规人才稀缺、风控体系建设成本增加、律师出具法律意见时不够专业等原因,私募合规之路仍面临挑战。

高管兼任风控与投资

21世纪经济报道记者在基金协会已备案的私募基金管理人名录中发现,不少私募存在一人兼任“投资与风控”两个角色。

例如宁波一家2011年成立的私募公司,曾发行31只产品,其总经理兼任风控负责人;上海一家在2013年成立的私募,颇具规模,累计发行40只产品,公司CEO也同时是合规负责人。

深圳茶马古道投资发展有限公司联合创始人兼总裁朱思铭向21世纪经济报道记者解释,“在私募备案和引入法律意见书之前,成立一家私募并通过备案发行阳光化私募产品是相对容易的,一些公司实际上的运营、融资、投资、风控人员配备不足,甚至只有1到2人在做。在业绩出众的情况下,投资者一般也不会过多关注风控问题。”

如今,如何解决兼任情况,正是这类私募头疼的问题。

上海一家大型券商负责PB业务的人士透露,公司有私募客户存在“高管风控与投资”兼任的情况,“他们现在正在整改,我们会帮忙查看整改情况。”

他表示,事实上这个要求并不是新要求,只是在过去并没明确。“要看哪些岗位可跟风控重合,譬如可兼任法务、人事,但不能兼任市场、投资、jiaoy业务。”

上海一家营业部总经理则表示,对于准备申请备案的私募,在申请阳光私募登记证明的时候,必须有个高管作为合规风控负责人,且该高管不能同时从事公司投资类相关的业务。

合规人才缺失

上海一家小微私募,其合伙人是公司三款产品的投资经理,他同时是合规负责人。由于出身法律专业,该合伙人在治理公司、搭建风控体系、及时止损上均做到有条不紊。

对于私募监管,他认为应进行分层管理。“国外经验对于不同管理规模的私募,监管程度也不一样。我觉得未来私募行业监管应会出现分层,对于规模小的私募,他们应达到最低监管要求;对于影响力较大的私募,监管对其人员、风控体系应相应加强,形成立体的监管体系。”

对于单独设立合规岗位的问题,他表示,“目前只有大型的私募基金公司有完善的合规体系和架构。风险主要分为公司层面、产品层面和操作层面风险,把这些具体的风险交给一个人或一个部门都是难以完成的,除非这个人既懂法律,又懂基金,还懂运营。这类人才是比较少的。”

朱思铭也表示这类合规人才较为稀缺。“新形势下的合规人才要具备一定的金融、法律的知识和经验,从事过基金内控工作,具备风控体系设计及实施经历,但目前这类人才在私募行业还较为缺乏。”

同时他也指出,成本增加也是个问题。“私募公司中与营收息息相关的部门是投资部门与业务部门,一般来说内控属于私募公司后台范畴,一些私募觉得并没有对风控有着更为深刻的理解,没有把风控放在相对重要的位置。一旦私募的运营成本增加,再遇上目前不乐观的市场环境,会出现不少私募退出行业的情况,但长远来看,准入门槛的提高,私募的洗牌有助于市场规范。”

私募与律师的磨合期

此次私募行业的规范化,还引进了法律意见书。

对于引进法律意见书的原因,朱思铭表示,“私募要进行风控制度的的设立,包括部门架构的搭建,如何做好投资决策。”

他谈道,“在跟律师协商中我发现,很多律师因为不是私募基金行业出身,对股票投资并不是很了解。短时间内让他们给私募基金搭建完善的内控制度,也存在一定难度。一些律师在制度建立上反而要找我们这个行业的人来咨询。”

他希望法律界与金融界有好的沟通机制,促进各项制度范例的建立。双方的专家出来一起讨论如何为私募基金建立合理的各项制度和律所收费标准,给出一些普遍适用的原则指引大家。

上述上海小微私募合伙人表示,目前证券业律师居多,基金律师较少。“有基金律师只懂国外经验,或者只懂如何设立私募基金,但不懂基金运营过程当中产生的问题。律师会有一个学习的过程,律师行业会考虑机会和成本,供需两方会有一个培养过程。”

私募基金合规风控的十个要点是什么?

一、了解产品募集流程
二、注意合格投资者问题
三、注意投向的合规问题
四、注意结构化产品的杠杆问题
五、注意产品推介中的保底收益问题
六、注意运作中形成“资金池”问题
七、注意关联jiaoy问题
八、注意运作中策略变动问题
九、注意信息披露与风险提示问题
十、注意退出问题(私募举牌减持及股权基金退出)